CURSO DE ENFOQUE BASADO EN RIESGOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO
Duración del curso Enfoque Basado en Riesgos en Materia de Prevención de Lavado de Dinero: 6 horas
OBJETIVO DEL CURSO DE ENFOQUE BASADO EN RIESGOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO: Señalar los criterios mínimos que las Entidades deberán considerar para el mejor cumplimiento a lo previsto en el Capítulo II Bis de las Disposiciones – Enfoque Basado en Riesgos, mismos que mencionan que los Sujetos Supervisados deben establecer una metodología, diseñada e implementada, para llevar a cabo una evaluación de Riesgos a los que se encuentran expuestos derivado de los productos, servicios, prácticas y tecnologías con los que operan.
En ese marco, se provee a los participantes de los instrumentos que coadyuvan al adecuado diseño de marcos preventivos y detectivos en cumplimiento de las exigencias legales vigentes y las mejores prácticas internacionales en la materia.
Dirigido a:
• Integrantes del Comité de Comunicación y Control
• Oficiales de cumplimiento
• Encargados de áreas de riesgo
• Auditores Internos
• Consultores en la temática interesados en actualizarse
TEMARIO OBJETIVO DEL CURSO DE ENFOQUE BASADO EN RIESGOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO:
ANTECEDENTES, SOBRE LA GESTIÓN DE RIESGOS:
1.1 Modelos generales de gestión de riesgos.
1.2 Identificación, clasificación y cuantificación de riesgos.
1.3 Gestión del riesgo (Monitoreo y Control).
1.4 Modelo de Riesgos Internacionales - GAFI, Wolfsberg, Basilea, ISO 31000
1.5 Recomendación No. 1 de GAFI – Enfoque Basado en Riesgos
1.5 Capítulo II BIS de las disposiciones de carácter general de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
TIPO DE RIESGO EN MATERIA DE PLD:
2.1 Riesgo Operacional.
2.2 Riesgo de Cumplimiento (Compliance).
2.3 Riesgos de prevención de lavado de dinero.
MODELO DE CLASIFICACIÓN DE CLIENTES. ENFOQUE BASADO EN RIESGOS (EBR):
3.1 Identificación de factores de riesgo.
3.2 Evaluación y ponderación de riesgos.
3.3 Definición de criterios sobre tolerancia al riesgo.
3.4 Acciones mitigantes y de respuesta al riesgo.
3.5 Actualización del modelo de riesgos.
DESARROLLO DE LA MATRIZ DE RIESGOS:
4.1 Diseño de matriz de riesgos de PLD
4.2 Generación y análisis del perfil de riesgos de la entidad
MODIFICACIONES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE PLD:
5.1 Afectaciones al Manual de PLD.
5.2 Afectaciones al sistema automatizado de PLD.
5.3 Contenido de la Metodología de Evaluación de Riesgos