CURSO DE ENFOQUE BASADO EN RIESGOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO (transmisión en vivo interactiva)
Duración del curso Enfoque Basado en Riesgos en Materia de Prevención de Lavado de Dinero: 6 horas
OBJETIVO DEL CURSO DE ENFOQUE BASADO EN RIESGOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO: Señalar los criterios mínimos que las Entidades deberán considerar para el mejor cumplimiento a lo previsto en el Capítulo II Bis de las Disposiciones – Enfoque Basado en Riesgos, mismos que mencionan que los Sujetos Supervisados deben establecer una metodología, diseñada e implementada, para llevar a cabo una evaluación de Riesgos a los que se encuentran expuestos derivado de los productos, servicios, prácticas y tecnologías con los que operan.
En ese marco, se provee a los participantes de los instrumentos que coadyuvan al adecuado diseño de marcos preventivos y detectivos en cumplimiento de las exigencias legales vigentes y las mejores prácticas internacionales en la materia.
Dirigido a:
• Integrantes del Comité de Comunicación y Control
• Oficiales de cumplimiento
• Encargados de áreas de riesgo
• Auditores Internos
• Consultores en la temática interesados en actualizarse
TEMARIO OBJETIVO DEL CURSO DE ENFOQUE BASADO EN RIESGOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO:
ANTECEDENTES, SOBRE LA GESTIÓN DE RIESGOS:
1.1 Modelos generales de gestión de riesgos.
1.2 Identificación, clasificación y cuantificación de riesgos.
1.3 Gestión del riesgo (Monitoreo y Control).
1.4 Modelo de Riesgos Internacionales - GAFI, Wolfsberg, Basilea, ISO 31000
1.5 Recomendación No. 1 de GAFI – Enfoque Basado en Riesgos
1.5 Capítulo II BIS de las disposiciones de carácter general de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
TIPO DE RIESGO EN MATERIA DE PLD:
2.1 Riesgo Operacional.
2.2 Riesgo de Cumplimiento (Compliance).
2.3 Riesgos de prevención de lavado de dinero.
MODELO DE CLASIFICACIÓN DE CLIENTES. ENFOQUE BASADO EN RIESGOS (EBR):
3.1 Identificación de factores de riesgo.
3.2 Evaluación y ponderación de riesgos.
3.3 Definición de criterios sobre tolerancia al riesgo.
3.4 Acciones mitigantes y de respuesta al riesgo.
3.5 Actualización del modelo de riesgos.
DESARROLLO DE LA MATRIZ DE RIESGOS:
4.1 Diseño de matriz de riesgos de PLD
4.2 Generación y análisis del perfil de riesgos de la entidad
MODIFICACIONES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE PLD:
5.1 Afectaciones al Manual de PLD.
5.2 Afectaciones al sistema automatizado de PLD.
5.3 Contenido de la Metodología de Evaluación de Riesgos