CURSO DE PREPARACIÓN CERTIFICACIÓN DE LA CNBV EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO (Presencial y ONLINE en vivo)

Descripción

Duración: 50 horas

MODALIDADES PARA EL CURSO DE PREPARACIÓN PARA LA CERTIFICACIÓN DE LA CNBV EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO

Presencial y ONLINE en vivo por zoom

OBJETIVO DEL CURSO DE PREPARACIÓN PARA LA CERTIFICACIÓN DE LA CNBV EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO:

Dar a conocer los lineamientos de mejores prácticas y de observancia general para el proceso de certificación de la comisión Nacional Bancaria y de Valores con respecto a la Prevención de Recursos de Procedencia Ilícita para los Oficiales de Cumplimiento, auditores internos y externos y demás profesionistas.

BENEFICIOS DE CURSAR PREPARACIÓN PARA LA CERTIFICACIÓN DE LA CNBV EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO:

Te preparas de forma integral para acreditar el examen oficial de la CNBV.

Conoces a fondo la normatividad vigente en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

Desarrollas criterios técnicos y jurídicos para aplicar controles internos efectivos.

Fortaleces tu perfil profesional en sectores regulados como bancos, financieras, SOFOMES y casas de bolsa.

Reduces riesgos de incumplimiento normativo y sanciones legales.

Aplicas mejores prácticas en la identificación, monitoreo y reporte de operaciones inusuales.

Aumentas tus oportunidades laborales en áreas de cumplimiento, auditoría y control normativo.

* Incluye material didáctico, ejercicios prácticos y constancia de participación

TEMARIO DEL CURSO DE PREPARACIÓN PARA LA CERTIFICACIÓN DE LA CNBV EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO

• EL PROCESO DE LA CERTIFICACIÓN

• EL LAVADO DE DINERO Y EL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

Concepto

Antecedentes

Etapas

Tipificación

Penas aplicables

Diferencias entre lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo

• ORGANISMOS Y FOROS INTERNACIONALES QUE PARTICIPAN EN LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

Comité de Basilea

GAFI

ONU

Grupo Egmont

Grupo Wolsfberg

Fondo Monetario Internacional y Banco Mundial

• PREVENCIÓN Y COMBATE DEL LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO EN EL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Instrumentos internacionales en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo que ha suscrito México

Autoridades encargadas de diseñar el marco normativo

Órganos encargados de supervisar el régimen

Tipologías publicadas por la UIF

• RÉGIMEN DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO EN EL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Leyes y disposiciones del sector financiero

Política de Identificación del cliente y del usuario.

Política de conocimiento del cliente y del usuario.

Reporte de operaciones relevantes.

Reporte de operaciones inusuales.

Reporte de operaciones internas preocupantes.

Estructuras internas.

Capacitación y difusión.

Sistemas automatizados.

Monitoreo

Auditoría Interna

Conservación de documentos

Lista de personas bloqueadas

• DETECCIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

Guía de enfoque basado en riesgos

Gestión de los riesgos

Norma ISO 31000:2009

• DETECCIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

Guía de enfoque basado en riesgos

Gestión de los riesgos

Norma ISO 31000:2009

• AUDITORÍA EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO.

Estándares internacionales

Norma ISO 19011

Informe de auditoría

Supervisión de la CNBV

• OFICIAL DE CUMPLIMIENTO, AUDITOR, INTEGRANTES DEL COMITÉ DE COMUNICACIÓN Y CONTROL.

Oficial de cumplimiento

Comité de comunicación y Control

Auditor Interno y externo independiente

• NOCIONES DE LA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA (LA NUEVA LEY PLD).

Objeto de la Ley

Actividades vulnerables

Del régimen aplicable a las entidades financieras