CURSO DE PREPARACIÓN CERTIFICACIÓN DE LA CNBV EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO

Duración del Curso de Preparación para la Certificación CNBV en Materia de Prevención de Lavado de Dinero: 50 horas

OBJETIVO DEL CURSO DE PREPARACIÓN PARA LA CERTIFICACIÓN DE LA CNBV EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO: Dar a conocer los lineamientos de mejores prácticas y de observancia general para el proceso de certificación de la comisión Nacional Bancaria y de Valores con respecto a la Prevención de Recursos de Procedencia Ilícita para los Oficiales de Cumplimiento, auditores internos y externos y demás profesionistas.

TEMARIO OBJETIVO DEL CURSO DE PREPARACIÓN PARA LA CERTIFICACIÓN DE LA CNBV EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO:

• EL PROCESO DE LA CERTIFICACIÓN

• EL LAVADO DE DINERO Y EL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
Concepto
Antecedentes
Etapas
Tipificación
Penas aplicables
Diferencias entre lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo

• ORGANISMOS Y FOROS INTERNACIONALES QUE PARTICIPAN EN LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
Comité de Basilea
GAFI
ONU
Grupo Egmont
Grupo Wolsfberg
Fondo Monetario Internacional y Banco Mundial

• PREVENCIÓN Y COMBATE DEL LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO EN EL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO
Instrumentos internacionales en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo que ha suscrito México
Autoridades encargadas de diseñar el marco normativo
Órganos encargados de supervisar el régimen
Tipologías publicadas por la UIF

• RÉGIMEN DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO EN EL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO
Leyes y disposiciones del sector financiero
Política de Identificación del cliente y del usuario.
Política de conocimiento del cliente y del usuario.
Reporte de operaciones relevantes.
Reporte de operaciones inusuales.
Reporte de operaciones internas preocupantes.
Estructuras internas.
Capacitación y difusión.
Sistemas automatizados.
Monitoreo
Auditoría Interna
Conservación de documentos
Lista de personas bloqueadas

• DETECCIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
Guía de enfoque basado en riesgos
Gestión de los riesgos
Norma ISO 31000:2009

• DETECCIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
Guía de enfoque basado en riesgos
Gestión de los riesgos
Norma ISO 31000:2009

• AUDITORÍA EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO.
Estándares internacionales
Norma ISO 19011
Informe de auditoría
Supervisión de la CNBV

• OFICIAL DE CUMPLIMIENTO, AUDITOR, INTEGRANTES DEL COMITÉ DE COMUNICACIÓN Y CONTROL.
Oficial de cumplimiento
Comité de comunicación y Control
Auditor Interno y externo independiente

• NOCIONES DE LA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA (LA NUEVA LEY PLD).
Objeto de la Ley
Actividades vulnerables
Del régimen aplicable a las entidades financieras