CURSO DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO (Presencial y ONLINE en vivo)

Duración del curso Oficial de Cumplimiento: 15 horas

OBJETIVO DEL CURSO DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO: Dar a conocer los lineamientos mínimos y de observancia general que debe observar el Oficial de Cumplimiento, con la finalidad de regular su relación con las instituciones financieras.

TEMARIO DEL CURSO DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO:

    ANTECEDENTES
    EL PROCESO DE CERTIFICACIÓN DEL OFICIAL
    LAS COMPETENCIAS QUE DEBE ADQUIRIR PARA OPERAR EFECTIVAMENTE EN UNA ENTIDAD FINANCIERA
    SUS FUNCIONES Y SU OPERACIÓN EN UNA ENTIDAD FINANCIERA
Identificación de cliente. Conocimiento de clientes.
Reportes. Estructura interna
Sistemas automatizados.
Reserva y confidencialidad.
Capacitación y difusión
Listas bloqueadas. Monitoreo
Auditoría Interna.
Otras obligaciones

    MEJORES PRÁCTICAS INTERNACIONALES DE UN OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
    NIVEL DE CUMPLIMIENTO CON EN UNA ENTIDAD FINANCIERA
    ENFOQUE PRÁCTICO