CURSO DE COMPLIANCE

 

Duración del Curso de Compliance: 5 horas

OBJETIVO DEL CURSO DE COMPLIANCE: Dar a conocer la función que permite a las empresas, a través de procedimientos adecuados, como el establecimiento de políticas de actuación en determinadas materias, detectar y gestionar los riesgos de incumplimiento de las obligaciones regulatorias internas y externas, mitigando los riesgos de sanciones y las pérdidas que deriven de tales incumplimientos.

TEMARIO DEL CURSO DE COMPLIANCE :

• ANTECEDENTES DEL COMPLIANCE


• DEFINICIONES


• LAS POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS


• LAS REGULACIONES POR PARTE DE LA AUTORIDAD


• como ASEGURAR DE QUE TODOS LOS REGISTROS Y DOCUMENTOS REQUERIDOS SE CAPTURAN, GESTIONAN Y DESTRUYEN DE ACUERDO CON LA NORMATIVA CORPORATIVA Y DEL GOBIERNO


• CONFIRMACIÓN DE LOS PROCESOS Y SU CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS NORMATIVOS


• LA AUTOMATIZACIÓN DE LOS PROCESOS COMO MEDIDA DEL COMPLIANCE


• EL CUMPLIMIENTO DE NUEVAS NORMAS


• RESPUESTA A LAS PETICIONES DE LOS RESPONSABLES DE REGULACIÓN CON LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA, EN EL FORMATO CORRECTO Y CON LA MAYOR BREVEDAD POSIBLE.


• EL CÓDIGO DE ÉTICA Y LAS LÍNEAS DE DENUNCIA COMO HERRAMIENTA AL COMPLIANCE