CURSO DE COMPLIANCE (Presencial y ONLINE en vivo)

DURACION DEL CURSO DE COMPLIANCE: 5 horas

OBJETIVO DEL CURSO DE COMPLIANCE: Dar a conocer la función que permite a las empresas, a través de procedimientos adecuados, como el establecimiento de políticas de actuación en determinadas materias, detectar y gestionar los riesgos de incumplimiento de las obligaciones regulatorias internas y externas, mitigando los riesgos de sanciones y las pérdidas que deriven de tales incumplimientos.

TEMARIO DEL CURSO DE COMPLIANCE :

1 ANTECEDENTES DEL COMPLIANCE
2 DEFINICIONES
3 LAS POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS
4 LAS REGULACIONES POR PARTE DE LA AUTORIDAD
5 COMO ASEGURAR DE QUE TODOS LOS REGISTROS Y DOCUMENTOS REQUERIDOS SE CAPTURAN, GESTIONAN Y DESTRUYEN DE ACUERDO CON LA NORMATIVA CORPORATIVA Y DEL GOBIERNO
6 CONFIRMACIÓN DE LOS PROCESOS Y SU CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS NORMATIVOS
7 LA AUTOMATIZACIÓN DE LOS PROCESOS COMO MEDIDA DEL COMPLIANCE
8 EL CUMPLIMIENTO DE NUEVAS NORMAS
9 RESPUESTA A LAS PETICIONES DE LOS RESPONSABLES DE REGULACIÓN CON LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA, EN EL FORMATO CORRECTO Y CON LA MAYOR BREVEDAD POSIBLE.
10 EL CÓDIGO DE ÉTICA Y LAS LÍNEAS DE DENUNCIA COMO HERRAMIENTA AL COMPLIANCE