CURSO DE COMPLIANCE (Presencial y ONLINE en vivo)

Descripción

DURACION: 5 horas

MODALIDADES PARA EL CURSO DE COMPLIANCE

Presencial y ONLINE en vivo por zoom

OBJETIVO DEL CURSO DE COMPLIANCE:

Dar a conocer la función que permite a las empresas, a través de procedimientos adecuados, como el establecimiento de políticas de actuación en determinadas materias, detectar y gestionar los riesgos de incumplimiento de las obligaciones regulatorias internas y externas, mitigando los riesgos de sanciones y las pérdidas que deriven de tales incumplimientos.

BENEFICIOS DE CURSAR COMPLIANCE:

Comprendes el concepto, alcance y aplicación del compliance en el entorno corporativo.

Aprendes a identificar riesgos legales, fiscales, laborales y reputacionales en tu organización.

Conoces las herramientas y metodologías para establecer programas efectivos de cumplimiento normativo.

Refuerzas la cultura ética y de integridad dentro de la empresa.

Previenes sanciones, multas y responsabilidades legales mediante controles internos adecuados.

Facilitas la toma de decisiones alineadas con la legalidad y las mejores prácticas corporativas.

* Incluye material didáctico, ejercicios prácticos y constancia de participación

TEMARIO DEL CURSO DE COMPLIANCE

1 ANTECEDENTES DEL COMPLIANCE

2 DEFINICIONES

3 LAS POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS

4 LAS REGULACIONES POR PARTE DE LA AUTORIDAD

5 COMO ASEGURAR DE QUE TODOS LOS REGISTROS Y DOCUMENTOS REQUERIDOS SE CAPTURAN, GESTIONAN Y DESTRUYEN DE ACUERDO CON LA NORMATIVA CORPORATIVA Y DEL GOBIERNO

6 CONFIRMACIÓN DE LOS PROCESOS Y SU CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS NORMATIVOS

7 LA AUTOMATIZACIÓN DE LOS PROCESOS COMO MEDIDA DEL COMPLIANCE

8 EL CUMPLIMIENTO DE NUEVAS NORMAS

9 RESPUESTA A LAS PETICIONES DE LOS RESPONSABLES DE REGULACIÓN CON LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA, EN EL FORMATO CORRECTO Y CON LA MAYOR BREVEDAD POSIBLE.

10 EL CÓDIGO DE ÉTICA Y LAS LÍNEAS DE DENUNCIA COMO HERRAMIENTA AL COMPLIANCE