$3,900.00 + IVA
Inicia 1 Ago
- Duración: 5 horas
- Inicia 1 Ago
DURACION: 5 horas
Presencial y ONLINE en vivo por zoom
Proporcionar a los participantes una visión integral de la función de Compliance, así como las herramientas necesarias para implementar y fortalecer programas de cumplimiento normativo, prevenir riesgos legales y reputacionales, promover una cultura ética y asegurar el apego a las disposiciones regulatorias aplicables a la organización.
Comprendes el concepto, alcance y aplicación del compliance en el entorno corporativo.
Aprendes a identificar riesgos legales, fiscales, laborales y reputacionales en tu organización.
Conoces las herramientas y metodologías para establecer programas efectivos de cumplimiento normativo.
Refuerzas la cultura ética y de integridad dentro de la empresa.
Previenes sanciones, multas y responsabilidades legales mediante controles internos adecuados.
Facilitas la toma de decisiones alineadas con la legalidad y las mejores prácticas corporativas.
* Incluye material didáctico, ejercicios prácticos y constancia de participación
1. FUNDAMENTOS DEL COMPLIANCE
Antecedentes y evolución
Origen del Compliance
Tendencias internacionales
Importancia del cumplimiento normativo
El Compliance como ventaja competitiva
Conceptos fundamentales
Compliance
Gobierno Corporativo
Gestión de riesgos
Control interno
Cultura de cumplimiento
Beneficios de un programa de Compliance
Reducción de riesgos
Protección reputacional
Cumplimiento regulatorio
2. MARCO NORMATIVO Y REGULATORIO
Regulaciones y supervisión
Marco regulatorio nacional
Obligaciones corporativas
Autoridades regulatorias
Responsabilidad de la Alta Dirección
Identificación de obligaciones de cumplimiento
Normatividad interna
Normatividad externa
Riesgos de incumplimiento
Gestión de cambios regulatorios
Identificación de nuevas disposiciones
Evaluación de impacto
Implementación de cambios
3. POLÍTICAS, PROCEDIMIENTOS Y CONTROLES
Sistema de Compliance
Políticas corporativas
Procedimientos internos
Matrices de cumplimiento
Evidencia documental
Gestión documental
Creación y conservación de registros
Administración de expedientes
Protección de información
Retención y destrucción documental
Verificación del cumplimiento
Monitoreo de controles
Seguimiento de procesos
Indicadores de cumplimiento
4. AUTOMATIZACIÓN Y MONITOREO DEL COMPLIANCE
Tecnología aplicada al cumplimiento
Automatización de controles
Gestión electrónica de documentos
Sistemas de monitoreo
Indicadores y reportes
Indicadores clave de cumplimiento (KCIs)
Tableros de control
Seguimiento de hallazgos
Atención a requerimientos regulatorios
Gestión de inspecciones
Atención a auditorías
Entrega de información a autoridades
Evidencia de cumplimiento
| Fecha Inicio | Fecha Término | Horario | |
|---|---|---|---|
| 1 Ago | 1 Ago | Sábado 9 - 14 Hrs | Más Información |
| 12 Sep | 12 Sep | Sábado 9 - 14 Hrs | Más Información |
| Fecha Inicio | Fecha Término | Horario | |
|---|---|---|---|
| 1 Ago | 1 Ago | Sábado 9 - 14 Hrs | Más Información |
| 12 Sep | 12 Sep | Sábado 9 - 14 Hrs | Más Información |
Opiniones
10 opiniones
Julia Mendoza
Muy buena, profesores muy preparados
Sonia González
Institución profesional y responsable
Diana Maya
Fundación que se esfuerza por la calidad de la enseñanza
Carlos Sánachez
Institución con temarios y cursos interesantes
Diana Moreno
Excelente, nunca deja de ofrecer cursos en sábados y fuera de horarios laborales
Angélica Rodriguez
Cursos concretos y de calidad
Carlos Espinoza
Escuela seria con la que podemos contar para nuestra constante actualización
Jesús Sarmiento
Escuela muy seria y responsable
Alfonso Montoya
Excelentes instalaciones y atención
Stephy Campos
Institución completa en capacitación