OBJETIVO DEL CURSO DE ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS: Proporcionar los conocimientos necesarios para llevar a cabo una revisión (auditoría) en materia de administración integral de riesgos con base en la regulación aplicable y mejores prácticas.
Revisar las estructuras, funciones, procesos, procedimientos, mecanismos que se requieren para diseñar, implementar, gestionar y controlar la gestión integral de riesgos en entidades financieras.
TEMARIO:
1. GOBIERNO Y OBJETIVOS DE LA FUNCIÓN DE RIESGOS
2. FUNCIONES DE LA UAIR:
Identificar
Evaluar
Monitorear
Limitar
Controlar
Comunicar
Revelar
3. LAS MEJORES PRÁCTICAS
Comité de Basilea
COSO ERM
Las 3 líneas de defensa
4. MARCO LEGAL EN MATERIA DE GESTIÓN DE RIESGOS
5. EL APETITO, LÍMITES Y EXPOSICIÓN AL RIESGO
6. AUDITORÍA A LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS NO DISCRECIONALES
Operativo
Tecnológico
 Legal
7. AUDITORÍA A LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS NO CUANTIFICABLES
Reputación
Estratégico
De Negocio
8. AUDITORÍA A LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS DISCRECIONALES
Crédito
Mercado
Liquidez
Concentración
9. AUDITORÍA A LA GESTIÓN DEL CAMBIO, NUEVOS PRODUCTOS Y SERVICIOS.
10. REQUERIMIENTOS DE CAPITAL
APRs
ICAP
Indicadores
11. PLANES DE CONTINGENCIA Y DE FINANCIAMIENTO DE CONTINGENCIA
12. PROYECCIONES DE CAPITAL
Análisis de sensibilidad y estrés
Evaluación de suficiencia de capital
13. ELEMENTOS CLAVE LA EVALUACIÓN DE LA UAIR Y EL CAIR
14. FUNCIONES VINCULADAS A LA GESTIÓN DE RIESGOS
Contraloría
Seguridad de la Información
Cumplimiento
15. EXPECTATIVAS DEL REGULADOR
CNBV
BANXICO
16. CONCLUSIONES DESDE EL PUNTO DE VISTA DE AUDITORÍA/ REGULADOR, RESPECTO A LA EFECTIVIDAD DE LA FUNCIÓN DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS.